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济南{新}闻广(播)电台:香港(证)监会对瑞兴“全球”财富处“以”罚‘款150万元及’

来源:吉安信息港 发布时间:2020-03-23 浏览次数:

  外汇天「眼APP讯 : 证」券<及期货>事(务)监察委员“会(”香“港”证监《会)对瑞兴》全【球】财〖富〗治《理》有限 公[司(]瑞 兴全球)作{出训}斥{及}罚【款150】万《元,原》因<是>它{在}台湾分“销”投资基 金[及]提 供(投)资【建】议时, 没有确[保]其遵 守『适用的执』法“及”规【例,】及{没有充}实监视〖其〗代表所举「行的」营<业流动>以“确”保该等‘执’法及【规例获】得遵‘守。

  ’台“北”地(方法)院〖检〗察{署}于2015年8{月}就{瑞兴全球}于2005『年』至2014‘年’时〖代,〗在【没有取得事】先批准‘的’情《况下》于《台》湾《分销境》外投<资>基金及提『供』投【资】建「议,违」反了{台}湾“的《证券”投资 信讬及[照]料 法》,『对』其「前」拥「有人处」以「罚」款。

  证监会(的观察发)现,瑞兴「全」球 的[持牌代表]于2014年7月至2015 年4月时‘代’曾《在台湾营运》和『执』行销「售」职{能,}及向客户〖分销投资产〗物。

  『瑞』兴全‘球不只’没有「确」保其遵守台【湾】的“适”用执法【及】规【例,】亦(没有)充【实监】视(其代)表,使证监‘会’关『注到』其<是否为>持牌法团〖的〗适 当[人]选。

  证 监会“在决议”对(瑞兴全球)接纳【纪律】行动时,<已>考【虑】到<瑞兴全球过>往并「无」遭“受证监会”纪律‘处分’的纪『录。

  』证监「会」于2014“年1”月 向[中]介 人《发》出“一份通函,提”醒『他』们在谋划{跨}境【营业时】须〖负有的责任,〗包“罗确保所”有〖相〗关{执}法及规例「获」得【遵守的】重要性。「证监」会以“为,”中{介}人(在)谋划受〖规管流〗动<营>业时的 可[靠]性, 建基{于他}们<有否遵>守适“用”的【执法】及〖规例。

  本文转〗自〖香〗港〖证监会官网


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